監管層也正在加大該類違規投資咨詢的處罰密度和力度

2018-05-31 10:51:28 來源: 北京青年報

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如果你去到一家投顧公司,為你提供投顧服務的是一個沒有證券投資咨詢執業資格的員工,或者是以個人名義向你收費的投顧人員,試想一下,這種情況是不是很可怕?

監管層也正在加大該類違規投資咨詢的處罰密度和力度。僅5月23日-5月28日,連續4天(扣除周末)之內監管層就開出了8張罰單,平均下來是每天2家的節奏,涉及7家投顧公司,且這7家公司均被處以暫停新增客戶的處罰。

五大違規行為被曝光

基金君梳理了下這7家公司被處罰的具體情況,投資者在券商或投顧機構進行投資咨詢行為時要注意避開這些坑。整體來看,這些“坑”主要有以下行為:

1 從業人員沒有相關業務資質,證券投資顧問人員信息公示不規范。

2.未評估客戶的風險承受能力并以書面或電子文件形式予以記載和保存,未向客戶提出明確的適當性匹配意見。

3.對服務能力和過往業績進行誤導性的營銷宣傳。

4個別投資顧問離職后,公司仍在與客戶簽訂的投資顧問服務協議中將其記載為投資顧問。

5 對部分業務推廣環節未實行留痕管理。

可以看出,在上述問題中,業務資質問題是投顧違規現象最嚴重的一條。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第七條規定,向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格,并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。這是最基本的業務準入門檻。此外,在投資適當性的問題上,相比于券商和基金公司,部分投顧機構做的還遠遠不到位。

證券之星攬下兩張罰單

整體來說,在涉及適當性管理的問題之外,部分公司存在的問題較為嚴重,如上海證券之星綜合研究有限公司(簡稱“證券之星”)就有兩家分公司被點名處罰。

具體來看,這次證券之星被點名的兩家分公司分別為廣東分公司和廣州分公司。其中廣東分公司部分員工以個人名義向客戶收取投資顧問服務費用。

監管層認為,上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第七條、第十一條、第二十八條的規定,以及《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規定。按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規定,決定對該分公司采取責令暫停新增客戶3個月的監督管理措施,與此同時,給出了3個月的整改期限。

該類處罰也并非本月孤例。早在今年5月17日,浙江證監局網站就掛出了《關于對杭州頂點財經網絡傳媒有限公司采取責令暫停新增客戶措施的決定》,直指其在業務開展中存在的違規行為,并暫停其新增客戶,且未加期限說明。

責任編輯:ERM523

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